Director: Mg. Sebastián Kaufman
El Grupo de Acción Financiera, FATF-GAFI, creado en 1989, del que la República Argentina es miembro pleno, viene incrementando fuertemente su protagonismo en la esfera internacional y, a través de sus recomendaciones y declaraciones públicas, movilizando a todos los países del mundo en torno a un mismo horizonte de normativa y cumplimiento.
En la Argentina, a medida que avanza la necesidad de levantar los niveles de eficiencia y cumplimiento del sistema ALA/CFT, aumenta la obligación de capacitar y formar cuadros técnicos que puedan responder a sus responsabilidades en la lucha contra el Lavado de Activos y el Financiamiento del Terrorismo en el sector público, privado y el tercer sector.
El curso se propone como objetivo explicar y desarrollar las principales tecnologías de gestión de compliance en materia ALA/CFT para que puedan ser aplicadas en cualquier sujeto obligado sea este financiero, no financiero o del sistema público. De esta manera, se recorrerán en cada clase los fundamentos y el marco de aplicación de cada obligación legal y operativa.
Al mismo tiempo se investigará y profundizará en la resolución sistémica y operativa de los modelos y las cargas normativas de cumplimiento a través de nuevas tecnologías de gestión, utilizando técnicas econométricas modernas y avanzados sistemas de información, temas que en todos los casos tienen muy poco desarrollo y conceptualización a nivel global y que han sido dejados a la libre interpretación de los sujetos obligados, cuando deberían obedecer a reglas de mayor rigor científico y académico.
Contamos además, con un plantel docente conformado por los más importantes especialistas en la materia entre quienes se encuentran funcionarios y ex funcionarios de organismos de aplicación nacionales e internacionales como la UIF, el BCRA, la CNV, el INAES, la IGJ, el GAFI, el GAFILAT, la Procuración y el Poder Judicial de la Nación, entre otros.
Por estos motivos, el presente programa se propone, además de crear un centro de capacitación y divulgación de conocimiento, constituir una herramienta de discusión, investigación y desarrollo de proyectos prácticos sobre el sistema nacional e internacional de prevención contra el Lavado de Activos y la Financiación del Terrorismo en el seno de la Escuela de Economía y Negocios de la UNSAM.
INICIO: lunes 3 de abril de 2017
INSCRIPCIÓN: febrero a marzo de 2017 una vez confirmada la vacante por el Director.
CHARLA INFORMATIVA
6 de marzo de 2017, 18 hs
Inscripción a la charla
Preinscripción/Contacto
Mg. Sebastian Kaufman
ceide@unsam.edu.ar
Al finalizar el curso, los alumnos deberán ser capaces de:
Diseño y organización curricular
1. El estándar internacional ALA/CFT, Argentina y sus sujetos obligados.
1.1. Introducción a los contenidos y conceptualizaciones generales ALA/CFT.
1.2. El FATF-GAFI y los FRSBs. El estándar y la legislación internacional. Como impactan en la Argentina y sus sujetos obligados. Las 40 Recomendaciones Internacionales, sus criterios esenciales y notas interpretativas desplegadas en las responsabilidades de un Oficial de Cumplimiento.
1.3. Estándares esperados por cada Recomendación Internacional y sujetos obligados interpelados. Documentos de mejores prácticas caso por caso. Evaluaciones de la Argentina.
2. Legislación y Resoluciones UIF mandantes.
2.1. Legislación ALA/CFT de la Argentina e implicancias actuales para los SO.
2.2. Rol de la UIF -Unidad de Información Financiera-.
2.3. Rol de los supervisores nacionales BCRA, SSN, CNV, INAES y AFIP y Respuestas de los bancos, seguros y valores y las APNFDs.
3. Cumplimiento
3.1. Gestión de operaciones inusuales y sospechosas. Rol del Oficial de Cumplimiento. KYC/KYM y otras técnicas de conocimiento del cliente y de las operaciones.
3.2. Sistema y políticas de contralor. Reportes de operaciones sospechosas –ROS, RFT, RSM y RSC-. Señales de alerta y procesos administrativos de gestión de la información.
3.3. Los delitos precedentes y las tipologías generales y especiales. Su vinculación con las operaciones sospechosas.
4. Tecnologías de gestión ALA/CFT y econometría aplicada.
4.1. El Enfoque basado en el Riesgo. Los riesgos legales, operativos y reputacionales.
4.2. Los Manuales de Procedimientos.
4.3. Las Matrices de Riesgos. Las técnicas de identificación, medición y análisis de casos. El modelo de probabilidad e impacto.
4.4. Los procedimientos de work-flow y la gestión de las alertas.
4.5. Variables de perfil y variables transaccionales. Construcción de una base de datos operativa para control ALA/CFT. Técnicas econométricas.
5. Trabajo de integración final.
5.1. Entrega y defensa pública de trabajos de final de cursada. Discusión e intercambio grupal de propuestas e ideas de trabajo.MG. SEBASTIÁN KAUFMAN
Ex Vicepresidente de Argentina ante el GAFI y GAFILAT, evaluador internacional de las 40 Recomendaciones Internacionales.
Clases: Director de la Diplomatura y docente de contenidos generales.
DR. ALEJANDRO MONTES DE OCA
Ex Secretario Ejecutivo de GAFILAT.
Clase: El FATF-GAFI, el GAFILAT y las 40 Recomendaciones Internacionales.
DR. RAFAEL CAPUTO
Juez Nacional en lo Penal y Económico del Poder Judicial de la Nación.
Clase: Estado de la cuestión penal para la Ley 25.246 y modificatorias.
DRA. DELIA CORTELLETI
Gerenta Principal de Supervisión de Operaciones Especiales del BCRA.
Clase: Rol del Banco Central de la República Argentina en materia ALA/CFT.
DR. GUILLERMO EZQUERRA
Gerente de Supervisión de Operaciones Especiales del BCRA.
Clase: Rol del Banco Central de la República Argentina en materia ALA/CFT.
DRA. MARÍA SILVIA SUAREZ
Ex Secretaría de Contralor y Oficial de Cumplimiento del INAES.
Clase: Instituto Nacional de Asociativismo y Economía Social y mutuales y cooperativas obligadas.
DR. RODRIGO LUCHINSKY
Ex Asesor de GAFILAT y del directorio de la CNV, experto en sistemas regulatorios públicos.
Clase: Comisión Nacional de Valores y Regulación Financiera.
ING. MIGUEL SPINDIAK
Ex miebro del equipo informático del Banco Provincia, especialista en bases de datos y minería.
Clase: Construcción de bases de datos para análisis ALA/CFT.
DR. PABLO LARRAÑAGA
Ex Oficial de Cumplimiento de la IGJ.
Clase: Rol de la Inspección General de Justicia y de los supervisores de personas jurídicas.
DR. GABRIEL RADIMINSKY
Inspector de mutuales y cooperativas obligadas del INAES.
Clase: La inspección ALA/CFT in situ y extra situ.
DRA. ANDREA CHINATI
Especialista en contratos administrativos del Ministerio Público Fiscal de la Nación.
Clase: Los lineamientos de control legal y económico en la contratación entre el sector público y el sector privado.
Para aprobar el curso y recibir la certificación final se deberá acreditar el 75% de presentismo, y la entrega y defensa del trabajo individual de fin de cursada.
Al aprobar el curso se recibirá un diploma con constancia de cursada, carga horaria y certificación de evaluación con vinculación acreditada online a la web de la diplomatura.
La Diplomatura se desarrolla durante el primer cuatrimestre y tiene una carga de 45 horas totales.
Día y horario: lunes de 18 a 21 hs
Inicio: 3 de abril de 2017
Finalización: lunes 17 de julio de 2017
Preinscripción/Contacto
Mg. Sebastian Kaufman
ceide@unsam.edu.ar
Preinscripción/Contacto
Mg. Sebastian Kaufman
ceide@unsam.edu.ar
Director: Mg. Sebastián Kaufman
El Grupo de Acción Financiera, FATF-GAFI, creado en 1989, del que la República Argentina es miembro pleno, viene incrementando fuertemente su protagonismo en la esfera internacional y, a través de sus recomendaciones y declaraciones públicas, movilizando a todos los países del mundo en torno a un mismo horizonte de normativa y cumplimiento.
En la Argentina, a medida que avanza la necesidad de levantar los niveles de eficiencia y cumplimiento del sistema ALA/CFT, aumenta la obligación de capacitar y formar cuadros técnicos que puedan responder a sus responsabilidades en la lucha contra el Lavado de Activos y el Financiamiento del Terrorismo en el sector público, privado y el tercer sector.
El curso se propone como objetivo explicar y desarrollar las principales tecnologías de gestión de compliance en materia ALA/CFT para que puedan ser aplicadas en cualquier sujeto obligado sea este financiero, no financiero o del sistema público. De esta manera, se recorrerán en cada clase los fundamentos y el marco de aplicación de cada obligación legal y operativa.
Al mismo tiempo se investigará y profundizará en la resolución sistémica y operativa de los modelos y las cargas normativas de cumplimiento a través de nuevas tecnologías de gestión, utilizando técnicas econométricas modernas y avanzados sistemas de información, temas que en todos los casos tienen muy poco desarrollo y conceptualización a nivel global y que han sido dejados a la libre interpretación de los sujetos obligados, cuando deberían obedecer a reglas de mayor rigor científico y académico.
Contamos además, con un plantel docente conformado por los más importantes especialistas en la materia entre quienes se encuentran funcionarios y ex funcionarios de organismos de aplicación nacionales e internacionales como la UIF, el BCRA, la CNV, el INAES, la IGJ, el GAFI, el GAFILAT, la Procuración y el Poder Judicial de la Nación, entre otros.
Por estos motivos, el presente programa se propone, además de crear un centro de capacitación y divulgación de conocimiento, constituir una herramienta de discusión, investigación y desarrollo de proyectos prácticos sobre el sistema nacional e internacional de prevención contra el Lavado de Activos y la Financiación del Terrorismo en el seno de la Escuela de Economía y Negocios de la UNSAM.
INICIO: lunes 3 de abril de 2017
INSCRIPCIÓN: febrero a marzo de 2017 una vez confirmada la vacante por el Director.
CHARLA INFORMATIVA
6 de marzo de 2017, 18 hs
Inscripción a la charla
Al finalizar el curso, los alumnos deberán ser capaces de:
Diseño y organización curricular
1. El estándar internacional ALA/CFT, Argentina y sus sujetos obligados.
1.1. Introducción a los contenidos y conceptualizaciones generales ALA/CFT.
1.2. El FATF-GAFI y los FRSBs. El estándar y la legislación internacional. Como impactan en la Argentina y sus sujetos obligados. Las 40 Recomendaciones Internacionales, sus criterios esenciales y notas interpretativas desplegadas en las responsabilidades de un Oficial de Cumplimiento.
1.3. Estándares esperados por cada Recomendación Internacional y sujetos obligados interpelados. Documentos de mejores prácticas caso por caso. Evaluaciones de la Argentina.
2. Legislación y Resoluciones UIF mandantes.
2.1. Legislación ALA/CFT de la Argentina e implicancias actuales para los SO.
2.2. Rol de la UIF -Unidad de Información Financiera-.
2.3. Rol de los supervisores nacionales BCRA, SSN, CNV, INAES y AFIP y Respuestas de los bancos, seguros y valores y las APNFDs.
3. Cumplimiento
3.1. Gestión de operaciones inusuales y sospechosas. Rol del Oficial de Cumplimiento. KYC/KYM y otras técnicas de conocimiento del cliente y de las operaciones.
3.2. Sistema y políticas de contralor. Reportes de operaciones sospechosas –ROS, RFT, RSM y RSC-. Señales de alerta y procesos administrativos de gestión de la información.
3.3. Los delitos precedentes y las tipologías generales y especiales. Su vinculación con las operaciones sospechosas.
4. Tecnologías de gestión ALA/CFT y econometría aplicada.
4.1. El Enfoque basado en el Riesgo. Los riesgos legales, operativos y reputacionales.
4.2. Los Manuales de Procedimientos.
4.3. Las Matrices de Riesgos. Las técnicas de identificación, medición y análisis de casos. El modelo de probabilidad e impacto.
4.4. Los procedimientos de work-flow y la gestión de las alertas.
4.5. Variables de perfil y variables transaccionales. Construcción de una base de datos operativa para control ALA/CFT. Técnicas econométricas.
5. Trabajo de integración final.
5.1. Entrega y defensa pública de trabajos de final de cursada. Discusión e intercambio grupal de propuestas e ideas de trabajo.MG. SEBASTIÁN KAUFMAN
Ex Vicepresidente de Argentina ante el GAFI y GAFILAT, evaluador internacional de las 40 Recomendaciones Internacionales.
Clases: Director de la Diplomatura y docente de contenidos generales.
DR. ALEJANDRO MONTES DE OCA
Ex Secretario Ejecutivo de GAFILAT.
Clase: El FATF-GAFI, el GAFILAT y las 40 Recomendaciones Internacionales.
DR. RAFAEL CAPUTO
Juez Nacional en lo Penal y Económico del Poder Judicial de la Nación.
Clase: Estado de la cuestión penal para la Ley 25.246 y modificatorias.
DRA. DELIA CORTELLETI
Gerenta Principal de Supervisión de Operaciones Especiales del BCRA.
Clase: Rol del Banco Central de la República Argentina en materia ALA/CFT.
DR. GUILLERMO EZQUERRA
Gerente de Supervisión de Operaciones Especiales del BCRA.
Clase: Rol del Banco Central de la República Argentina en materia ALA/CFT.
DRA. MARÍA SILVIA SUAREZ
Ex Secretaría de Contralor y Oficial de Cumplimiento del INAES.
Clase: Instituto Nacional de Asociativismo y Economía Social y mutuales y cooperativas obligadas.
DR. RODRIGO LUCHINSKY
Ex Asesor de GAFILAT y del directorio de la CNV, experto en sistemas regulatorios públicos.
Clase: Comisión Nacional de Valores y Regulación Financiera.
ING. MIGUEL SPINDIAK
Ex miebro del equipo informático del Banco Provincia, especialista en bases de datos y minería.
Clase: Construcción de bases de datos para análisis ALA/CFT.
DR. PABLO LARRAÑAGA
Ex Oficial de Cumplimiento de la IGJ.
Clase: Rol de la Inspección General de Justicia y de los supervisores de personas jurídicas.
DR. GABRIEL RADIMINSKY
Inspector de mutuales y cooperativas obligadas del INAES.
Clase: La inspección ALA/CFT in situ y extra situ.
DRA. ANDREA CHINATI
Especialista en contratos administrativos del Ministerio Público Fiscal de la Nación.
Clase: Los lineamientos de control legal y económico en la contratación entre el sector público y el sector privado.
Para aprobar el curso y recibir la certificación final se deberá acreditar el 75% de presentismo, y la entrega y defensa del trabajo individual de fin de cursada.
Al aprobar el curso se recibirá un diploma con constancia de cursada, carga horaria y certificación de evaluación con vinculación acreditada online a la web de la diplomatura.
La Diplomatura se desarrolla durante el primer cuatrimestre y tiene una carga de 45 horas totales.
Día y horario: lunes de 18 a 21 hs
Inicio: 3 de abril de 2017
Finalización: lunes 17 de julio de 2017
